Financial Services Compliance

Ihr Experte für Fragen

Ullrich Hartmann
Partner bei PwC Deutschland
Tel.: +49 69 9585 2115
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Moderne Compliance: Komplexe Regularien strategisch denken

Nach der Finanzkrise sind viele Compliance-Abteilungen zu großen Kontrollapparaten umgebaut worden, deren Hauptaufgabe darin besteht, die Einhaltung komplexer Regularien zu überwachen. Doch für viele Unternehmer bedeutet Compliance nicht nur Kontrolle, sondern auch Beratung. Unsere Experten stehen Ihnen deshalb auch bei geschäftlichen und strategischen Fragen beratend zur Seite.

„Um den technologischen und regulatorischen Entwicklungen am Markt zu begegnen, müssen Compliance-Abteilungen agil und digital arbeiten sowie ihre Kontrollfunktion um beratende Tätigkeiten erweitern.“

Ullrich Hartmann, Partner bei PwC Deutschland

Wofür wir stehen

Strategie

Der Erfolg einer Compliance-Strategie hängt in hohem Maße von der Kultur eines Unternehmens ab, wobei das Risikobewusstsein und die Governance-Strukturen von zentraler Bedeutung sind.

Operatives Modell

Moderne Compliance basiert auf der automatisierten Analyse von Daten und einer effizienten Gestaltung der betrieblichen Prozesse. Bei unserer Beratung achten wir deshalb darauf, dass modernste Technologien eingesetzt werden.

Technologie

Eine automatisierte Datenanalyse, digitale Prozesse und die Partnerschaft mit externen Dienstleistern bilden das Grundgerüst einer modernen Compliance. So wird aus einer einfachen Kontrolleinheit eine zukunftsorientierte Compliance-Abteilung.

Mitarbeiter

Der Compliance-Mitarbeiter von heute refokussiert von der reinen Kontrolltätigkeit und arbeitet agil, beratend und nachhaltig. Auch die Nutzung von Sourcing-Möglichkeiten ist ein Teil des Leistungsportfolios unserer Experten.

Unsere Leistungen im Überblick

Compliance zukunftsfähig gestalten

Die Zukunft der Compliance liegt nicht nur in der Wahrnehmung der Kontrollfunktion, sondern vor allem in der effizienten Gestaltung von Prozessen und der Beratung der Geschäftsführung. Wir zeigen Ihnen, wie Sie mit der richtigen Strategie, der Nutzung von Daten und digitalen Technologien sowie dem richtigen Mindset Ihre Compliance-Abteilung für die Zukunft ausrichten können.

Risikobewertung der Zukunft: datenbasiert und digital

Datenanalysen werden in Zukunft das manuelle Prüfen von Regeln und Risikoanalysen ersetzen. Wir zeigen Ihnen, wie Sie Risk Assessments durch Datenanalysen digitalisieren und so die Automatisierung von Prozessen vorantreiben können.

Know-Your-Customer-Prozesse automatisieren

Die Einstufung der Vertrauenswürdigkeit von Kunden ist und bleibt die Herausforderung im Anti-Financial-Crime-Umfeld. Wurden diese Know-Your-Customer-Prozesse bisher manuell durchgeführt, kann man für die Prüfung heute digitale Tools einsetzen. Unser Schlagwort heißt hier „KYC Automation“ – gemeinsam digitalisieren und automatisieren wir Ihre Prozesse.

MAD II / MAR-Anforderungen erfolgreich umsetzen

Marktmissbrauch ist ein in Deutschland wenig beachtetes Problem, obwohl es einen wichtigen Bestandteil der Compliance-Arbeit ausmacht. Bei unserer Beratung achten wir deshalb auf die Weiterentwicklung der Transaktions- und Kommunikationsüberwachung und setzen dafür automatisierte Anwendungen ein – natürlich im Rahmen der geltenden Verordnungen und Richtlinien MAD II und MAR.

Mit unserem Compliance Monitoring Tool behalten Sie alle wichtigen Regulierungen im Blick

Erfolgreiche Compliance-Arbeit setzt die Kenntnis aller für ein Unternehmen relevanten Regulierungen voraus. Da viele Regulierungen sehr komplex sind, bieten wir Ihnen ein leistungsstarkes Tool an, das die Regulierungen für Sie aufbereitet und Sie so bei der erfolgreichen Umsetzung unterstützt. Auch anspruchsvolle Regulierungen wie MaRisk AT 4.4.2 können damit in den Workflow integriert, automatisiert und revisionssicher dokumentiert werden.

Sustainable Finance: Nachhaltigkeit vorausdenken

Sei es der EU-Aktionsplan oder das neue Merkblatt der BaFin – Nachhaltigkeit und Umweltschutz bekommen eine immer umfassendere rechtliche Grundlage. Auch Prüfungen von Unternehmensaktivitäten könnten bereits ab 2021 von der BaFin durchgeführt werden.

Wir zeigen Ihnen auf, was wir in bisherigen Projekten unternommen haben und wie sich Projekte im Bereich Sustainable Finance erfolgreich umsetzen lassen. Profitieren Sie von unserer einzigartigen Markterfahrung.

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