Risk & Regulation im Asset & Wealth Management

Ihre Expertin für Fragen

Judith Caroline Schmalzl
Rechtsanwältin, Partner im Bereich Risk & Regulation, Asset & Wealth Management
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Regulatorische Aufgaben strategisch meistern

Kapitalverwaltungsgesellschaften, Wertpapierinstitute und Verwahrstellen stehen vor der Herausforderung, laufend neue regulatorische Vorgaben zu überblicken und effizient in ihre bestehenden Geschäftsmodelle zu integrieren. Die damit verbundene Komplexität bindet wertvolle Ressourcen – und kostet Zeit, die an anderer Stelle fehlt.

Genau hier setzen wir an: Unsere spezialisierte Beratung im Bereich Risk & Regulation hilft Ihnen, regulatorische Anforderungen nicht nur zu erfüllen, sondern zielgerichtet in Ihre Geschäftsstrategie einzubetten – mit Weitblick, Struktur und Praxisnähe.

Unser Ziel: Wir schaffen Freiräume, damit Sie sich auf das konzentrieren können, was wirklich zählt – Ihr Kerngeschäft und nachhaltiges Wachstum.

Mit uns erfüllen Sie regulatorische Vorgaben zeitnah, vollständig und effizient

Im dynamischen Umfeld des Asset & Wealth Managements sind wir Ihr zuverlässiger Partner entlang Ihrer gesamten Wertschöpfungskette. Von der Strategie über Prozesse bis zur operativen Umsetzung begleiten wir Sie bei allen aufsichtsrechtlichen und compliance-relevanten Fragestellungen mit fachlicher und methodischer Exzellenz sowie dem Zugang zu unserem starken PwC-Netzwerk. Ob bei der Einführung neuer Vorgaben, der Weiterentwicklung bestehender Strukturen oder dem Aufbau effizienter Kontrollsysteme – wir stehen Ihnen mit maßgeschneiderten Lösungen zur Seite. Durch unser vielfältiges Angebot an Schulungen und Workshops sorgen wir zudem dafür, dass Ihr Team regulatorisch stets auf dem neuesten Stand bleibt.

Nutzen Sie unsere umfassenden Gap- und Impact-Analysen, um regulatorische Lücken präzise zu identifizieren und zu bewerten. Erleben Sie eine reibungslose Umsetzung neuer regulatorischer sowie IT-Compliance Anforderungen, von der Analyse bis zur Implementierung, optimal auf Ihre Bedürfnisse abgestimmt. Wir stellen nicht nur die Weichen für einen erfolgreichen Go-Live, sondern begleiten Sie auch gerne dabei.

Darüber hinaus bieten wir Ihnen Unterstützung im Bereich der Internen Revision, indem wir für Sie Revisionsprüfungen in ausgewählten Themengebieten mit besonderer Expertise durchführen oder auch die vollständige Übernahme der Tätigkeiten der Internen Revision (Auslagerungsverhältnis) anbieten.

Im Bereich Compliance übernehmen wir Kontrolltätigkeiten und Überwachungsaufgaben, sodass Sie Ihre Ressourcen voll und ganz auf die beratende Tätigkeit der Compliance-Funktion verwenden können. Gerne unterstützen wir Sie auch bei der Modernisierung Ihrer Compliance-Funktion und führen Reviews Ihrer bestehenden Compliance-Funktion durch (z. B. angelehnt an IDW PS 980).

Zudem unterstützen wir Sie bei der Erstellung und Konzeption von Controls Reports, beispielsweise nach ISAE 3402, um gegenüber Ihren Kunden Vertrauen in Ihre Prozesse und Kontrolllandschaft zu schaffen.

Unser beliebter Regulatory Update und Monitoring Service hält Sie stets informiert. In interaktiven Workshops bieten wir Ihnen eine erste Einschätzung des Impacts und Implementierungsaufwands für Ihr Unternehmen. So sind Sie optimal vorbereitet und der Konkurrenz immer einen Schritt voraus. Vertrauen Sie auf unsere Expertise, um Ihre Ziele effektiv und zukunftssicher zu erreichen!