Risk & Regulation im Asset & Wealth Management

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Judith Caroline Schmalzl
Rechtsanwältin, Partner im Bereich Risk & Regulation, Asset & Wealth Management
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Regulatorische Aufgaben strategisch meistern

Kapitalverwaltungsgesellschaften, Wertpapierinstitute und Verwahrstellen stehen vor der Herausforderung, laufend neue regulatorische Vorgaben zu überblicken und effizient in ihre bestehenden Geschäftsmodelle zu integrieren. Die damit verbundene Komplexität bindet wertvolle Ressourcen – und kostet Zeit, die an anderer Stelle fehlt.

Genau hier setzen wir an: Unsere spezialisierte Beratung im Bereich Risk & Regulation hilft Ihnen, regulatorische Anforderungen nicht nur zu erfüllen, sondern zielgerichtet in Ihre Geschäftsstrategie einzubetten – mit Weitblick, Struktur und Praxisnähe.

Unser Ziel: Wir schaffen Freiräume, damit Sie sich auf das konzentrieren können, was wirklich zählt – Ihr Kerngeschäft und nachhaltiges Wachstum.

„Ich erlebe täglich, wie herausfordernd es für unsere Kunden ist, regulatorisch den Überblick zu behalten. Umso wichtiges ist es, frühzeitig Klarheit zu schaffen. Genau das ist unsere Stärke – mit einem Team, das über 100 Jahre Erfahrung vereint.“

Judith Caroline Schmalzl,Rechtsanwältin, Partner im Bereich Risk & Regulation, Asset & Wealth Management

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Mit uns erfüllen Sie regulatorische Vorgaben zeitnah, vollständig und effizient

Im dynamischen Umfeld des Asset & Wealth Managements sind wir Ihr zuverlässiger Partner entlang Ihrer gesamten Wertschöpfungskette. Von der Strategie über Prozesse bis zur operativen Umsetzung begleiten wir Sie bei allen aufsichtsrechtlichen und compliance-relevanten Fragestellungen mit fachlicher und methodischer Exzellenz sowie dem Zugang zu unserem starken PwC-Netzwerk. Ob bei der Einführung neuer Vorgaben, der Weiterentwicklung bestehender Strukturen oder dem Aufbau effizienter Kontrollsysteme – wir stehen Ihnen mit maßgeschneiderten Lösungen zur Seite. Durch unser vielfältiges Angebot an Schulungen und Workshops sorgen wir zudem dafür, dass Ihr Team regulatorisch stets auf dem neuesten Stand bleibt.

„Gemeinsam mit Ihnen entwickeln wir maßgeschneiderte Lösungen, die sicherstellen, dass Sie regulatorische Änderungen nicht nur im Blick haben, sondern auch zeitnah, vollständig und effizient erfüllen. Dabei profitieren Sie auch von unserem ,Prüferblick‘, mit dem wir potenzielle Herausforderungen frühzeitig erkennen und Ihnen gleichzeitig ,Prüfungssicherheit‘ bieten.“

Marcel Koch,Senior Manager im Bereich Risk & Regulation, Asset & Wealth Management

Nutzen Sie unsere umfassenden Gap- und Impact-Analysen, um regulatorische Lücken präzise zu identifizieren und zu bewerten. Erleben Sie eine reibungslose Umsetzung neuer regulatorischer sowie IT-Compliance Anforderungen, von der Analyse bis zur Implementierung, optimal auf Ihre Bedürfnisse abgestimmt. Wir stellen nicht nur die Weichen für einen erfolgreichen Go-Live, sondern begleiten Sie auch gerne dabei.

Darüber hinaus bieten wir Ihnen Unterstützung im Bereich der Internen Revision, indem wir für Sie Revisionsprüfungen in ausgewählten Themengebieten mit besonderer Expertise durchführen oder auch die vollständige Übernahme der Tätigkeiten der Internen Revision (Auslagerungsverhältnis) anbieten.

Im Bereich Compliance übernehmen wir Kontrolltätigkeiten und Überwachungsaufgaben, sodass Sie Ihre Ressourcen voll und ganz auf die beratende Tätigkeit der Compliance-Funktion verwenden können. Gerne unterstützen wir Sie auch bei der Modernisierung Ihrer Compliance-Funktion und führen Reviews Ihrer bestehenden Compliance-Funktion durch (z. B. angelehnt an IDW PS 980).

Zudem unterstützen wir Sie bei der Erstellung und Konzeption von Controls Reports, beispielsweise nach ISAE 3402, um gegenüber Ihren Kunden Vertrauen in Ihre Prozesse und Kontrolllandschaft zu schaffen.

Unser beliebter Regulatory Update und Monitoring Service hält Sie stets informiert. In interaktiven Workshops bieten wir Ihnen eine erste Einschätzung des Impacts und Implementierungsaufwands für Ihr Unternehmen. So sind Sie optimal vorbereitet und der Konkurrenz immer einen Schritt voraus. Vertrauen Sie auf unsere Expertise, um Ihre Ziele effektiv und zukunftssicher zu erreichen!

Asset & Wealth Management: PwC Services im Überblick

Unsere Leistungen im Überblick

Analysen und Reviews

Entdecken Sie das volle Potenzial Ihrer regulatorischen Effizienz mit unseren erstklassigen Gap- und Impact-Analysen! Unsere Expert:innen helfen Ihnen, regulatorische Lücken präzise zu identifizieren und zu bewerten, sodass Sie bestens für alle Veränderungen gerüstet sind. Profitieren Sie von unseren umfassenden Health-Checks und Reviews, die nicht nur potenzielle Schwachstellen aufdecken, sondern Ihnen auch maßgeschneiderte Empfehlungen zur Prozessoptimierung und Effizienzsteigerung bieten. Maximieren Sie Ihre Compliance und Effektivität mit unserer Unterstützung.

Beratung & Implementierung

Erleben Sie mit uns eine mühelose Umsetzung neuer regulatorischer Anforderungen! Ob bei der Analyse, der Ermittlung Ihrer individuellen Betroffenheit oder der Umsetzung – wir stellen sicher, dass dies effizient und optimal auf Ihr Haus zugeschnitten geschieht. Wir garantieren Ihnen nicht nur einen reibungslosen und erfolgreichen Go-Live, sondern sichern auch gemeinsam mit Ihnen den langfristigen Erfolg Ihrer Projekte. Vertrauen Sie auf unsere Expertise, um Ihre Ziele effektiv zu erreichen.

Regulatory Update / Monitoring

Bleiben Sie stets auf dem neuesten Stand der regulatorischen Anforderungen mit unserem beliebten Regulatory Update und Monitoring Service! Wir behalten für Sie alle wichtigen Entwicklungen im Blick und bereiten sie in übersichtlicher Form auf. In unseren interaktiven Workshops diskutieren wir die neuesten Updates – inkl. einer ersten Einschätzung des Impacts und Implementierungsaufwands für Ihr Haus. So sind Sie bestens informiert, optimal vorbereitet und immer einen Schritt voraus.

Governance & Internal Controls

Wir bieten umfassende Unterstützung bei der Entwicklung, Modernisierung und Zertifizierung Ihres Internen Kontrollsystems (IKS) und erstellen maßgeschneiderte Controls Reports, wie den ISAE 3402, um das Vertrauen Ihrer Kunden zu stärken. Unsere Dienstleistungen reichen auch von gezielten Revisionsprüfungen bis zur vollständigen Übernahme Ihrer internen Revision. Durch spezialisierte Kontroll- und Überwachungsmaßnahmen entlasten wir Ihre Compliance-Funktion und helfen Ihnen auch gerne Ihre Compliance-Strukturen zu modernisieren und Ihre Unternehmensstärke zu maximieren.

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Judith Caroline Schmalzl

Judith Caroline Schmalzl

Rechtsanwältin, Partner Risk & Regulation, Asset & Wealth Management, PwC Germany

Tel.: +49 170 4533038

Alexandra Naumann

Alexandra Naumann

Director, Risk & Regulation, Asset & Wealth Management, PwC Germany

Tel.: +49 170 7601590

Marcel Koch

Marcel Koch

Senior Manager, Risk & Regulation, Asset & Wealth Management, PwC Germany

Tel.: +49 1515 9483074

Maximilian Hohendorn

Maximilian Hohendorn

Manager, Risk & Regulation, Asset & Wealth Management, PwC Germany

Tel.: +49 175 5266436

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