
Newsletter Update Investmentrecht
Die Asset-Management-Branche steht nationalen und internationalen Regulierungen gegenüber, die Unternehmen berücksichtigen müssen. Wir informieren Sie.
Ihre Expertin für Fragen
Judith Caroline Schmalzl
Rechtsanwältin, Partner im Bereich Risk & Regulation, Asset & Wealth Management
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Kapitalverwaltungsgesellschaften, Wertpapierinstitute und Verwahrstellen stehen vor der Herausforderung, laufend neue regulatorische Vorgaben zu überblicken und effizient in ihre bestehenden Geschäftsmodelle zu integrieren. Die damit verbundene Komplexität bindet wertvolle Ressourcen – und kostet Zeit, die an anderer Stelle fehlt.
Genau hier setzen wir an: Unsere spezialisierte Beratung im Bereich Risk & Regulation hilft Ihnen, regulatorische Anforderungen nicht nur zu erfüllen, sondern zielgerichtet in Ihre Geschäftsstrategie einzubetten – mit Weitblick, Struktur und Praxisnähe.
Unser Ziel: Wir schaffen Freiräume, damit Sie sich auf das konzentrieren können, was wirklich zählt – Ihr Kerngeschäft und nachhaltiges Wachstum.
„Ich erlebe täglich, wie herausfordernd es für unsere Kunden ist, regulatorisch den Überblick zu behalten. Umso wichtiger ist es, frühzeitig Klarheit zu schaffen. Genau das ist unsere Stärke – mit einem Team, das über 100 Jahre Erfahrung vereint.“
Im dynamischen Umfeld des Asset & Wealth Managements sind wir Ihr zuverlässiger Partner entlang Ihrer gesamten Wertschöpfungskette. Von der Strategie über Prozesse bis zur operativen Umsetzung begleiten wir Sie bei allen aufsichtsrechtlichen und compliance-relevanten Fragestellungen mit fachlicher und methodischer Exzellenz sowie dem Zugang zu unserem starken PwC-Netzwerk. Ob bei der Einführung neuer Vorgaben, der Weiterentwicklung bestehender Strukturen oder dem Aufbau effizienter Kontrollsysteme – wir stehen Ihnen mit maßgeschneiderten Lösungen zur Seite. Durch unser vielfältiges Angebot an Schulungen und Workshops sorgen wir zudem dafür, dass Ihr Team regulatorisch stets auf dem neuesten Stand bleibt.
„Gemeinsam mit Ihnen entwickeln wir maßgeschneiderte Lösungen, die sicherstellen, dass Sie regulatorische Änderungen nicht nur im Blick haben, sondern auch zeitnah, vollständig und effizient erfüllen. Dabei profitieren Sie auch von unserem ,Prüferblick‘, mit dem wir potenzielle Herausforderungen frühzeitig erkennen und Ihnen gleichzeitig ,Prüfungssicherheit‘ bieten.“
Nutzen Sie unsere umfassenden Gap- und Impact-Analysen, um regulatorische Lücken präzise zu identifizieren und zu bewerten. Erleben Sie eine reibungslose Umsetzung neuer regulatorischer sowie IT-Compliance Anforderungen, von der Analyse bis zur Implementierung, optimal auf Ihre Bedürfnisse abgestimmt. Wir stellen nicht nur die Weichen für einen erfolgreichen Go-Live, sondern begleiten Sie auch gerne dabei.
Darüber hinaus bieten wir Ihnen Unterstützung im Bereich der Internen Revision, indem wir für Sie Revisionsprüfungen in ausgewählten Themengebieten mit besonderer Expertise durchführen oder auch die vollständige Übernahme der Tätigkeiten der Internen Revision (Auslagerungsverhältnis) anbieten.
Im Bereich Compliance übernehmen wir Kontrolltätigkeiten und Überwachungsaufgaben, sodass Sie Ihre Ressourcen voll und ganz auf die beratende Tätigkeit der Compliance-Funktion verwenden können. Gerne unterstützen wir Sie auch bei der Modernisierung Ihrer Compliance-Funktion und führen Reviews Ihrer bestehenden Compliance-Funktion durch (z. B. angelehnt an IDW PS 980).
Zudem unterstützen wir Sie bei der Erstellung und Konzeption von Controls Reports, beispielsweise nach ISAE 3402, um gegenüber Ihren Kunden Vertrauen in Ihre Prozesse und Kontrolllandschaft zu schaffen.
Unser beliebter Regulatory Update und Monitoring Service hält Sie stets informiert. In interaktiven Workshops bieten wir Ihnen eine erste Einschätzung des Impacts und Implementierungsaufwands für Ihr Unternehmen. So sind Sie optimal vorbereitet und der Konkurrenz immer einen Schritt voraus. Vertrauen Sie auf unsere Expertise, um Ihre Ziele effektiv und zukunftssicher zu erreichen!
Entdecken Sie das volle Potenzial Ihrer regulatorischen Effizienz mit unseren erstklassigen Gap- und Impact-Analysen! Unsere Expert:innen helfen Ihnen, regulatorische Lücken präzise zu identifizieren und zu bewerten, sodass Sie bestens für alle Veränderungen gerüstet sind. Profitieren Sie von unseren umfassenden Health-Checks und Reviews, die nicht nur potenzielle Schwachstellen aufdecken, sondern Ihnen auch maßgeschneiderte Empfehlungen zur Prozessoptimierung und Effizienzsteigerung bieten. Maximieren Sie Ihre Compliance und Effektivität mit unserer Unterstützung.
Die Asset-Management-Branche steht nationalen und internationalen Regulierungen gegenüber, die Unternehmen berücksichtigen müssen. Wir informieren Sie.
Der Wandel im Asset and Wealth Management hat längst begonnen. Nehmen Sie mit den Experten von PwC Kurs auf die Zukunft.
Das PwC-Investmentforum ist unser jährliches Event für die Asset & Wealth Management Branche.
Ihr verlässlicher Begleiter in der sich wandelnden Welt der Regulierung im Asset- und Wealth-Management. Hier finden Sie klare Einblicke und aktuelle Informationen zu Themen wie Regulierung, Governance und internen Kontrollen. Unser Ziel: Sie immer bestens informiert zu halten.
Judith Caroline Schmalzl
Rechtsanwältin, Partner Risk & Regulation, Asset & Wealth Management, PwC Germany
Tel.: +49 170 4533038
Alexandra Naumann
Director, Risk & Regulation, Asset & Wealth Management, PwC Germany
Tel.: +49 170 7601590
Marcel Koch
Senior Manager, Risk & Regulation, Asset & Wealth Management, PwC Germany
Tel.: +49 1515 9483074
Maximilian Hohendorn
Manager, Risk & Regulation, Asset & Wealth Management, PwC Germany
Tel.: +49 175 5266436