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Enforcement & Compliance

Enforcement Services

Ihr Experte für Fragen

Bernd Kliem ist Ihr Experte für Enforcement Services bei PwC Deutschland

Dr. Bernd Kliem
Partner bei PwC Deutschland
Tel: +49 89 5790-5549
E-Mail

Gezielte Vorbereitung auf ein Enforcement-Verfahren ist wichtiger denn je

Im Rahmen des neuen einstufigen hoheitlichen Enforcement-Verfahrens prüft die BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) ab dem 1. Januar 2022 die Jahres- und Konzernabschlüsse sowie die zugehörigen Lageberichte der kapitalmarktorientierten Unternehmen mit Herkunftsstaat Deutschland. Die Deutsche Prüfstelle für Rechnungslegung (DPR) wird demgemäß nach 15 Jahren ihre Arbeit zu Gunsten eines rein einstufigen Enforcement-Systems einstellen. So sieht es das Gesetz zur Stärkung der Finanzmarktintegrität (FISG) vor. Was in Zukunft die Prüfung durch die BaFin auszeichnen wird, haben wir Ihnen hier zusammengestellt. Sicher ist, dass unverändert ein Enforcement-Verfahren jederzeit eröffnet werden kann, entweder als Stichproben- oder als Anlassprüfung. 

„Das FISG markiert eine deutliche Zäsur für das Enforcement in Deutschland und bringt für die Unternehmen zahlreiche neue Herausforderungen. Wir bereiten Sie gezielt auf das einstufige Enforcement-Verfahren vor und bieten Ihnen wertvolle Unterstützung während des gesamten Prozesses.“

Dr. Bernd Kliem, Partner bei PwC Deutschland

Wofür wir stehen

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Langjährige Erfahrung

Seit Aufnahme von Enforcement-Verfahren durch DPR und BaFin begleiten wir unsere Kunden sowohl bei der Vorbereitung als auch bei laufenden Verfahren und verfügen daher über umfangreiche praktische Erfahrungen.

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Ausgeprägte Expertise

Eine ausgeprägte Expertise in nationaler und internationaler Rechnungslegung sowie Bewertungsfragen im Rahmen der Rechnungslegung zeichnen unser Enforcement-Team aus.

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Individuelle Lösungen

Unsere konkreten Leistungen richten sich nach den individuellen unternehmensspezifischen Bedürfnissen unserer Mandanten.

Ihr Anliegen

Sie bereiten sich auf ein Enforcement-Verfahren vor oder benötigen Unterstützung während der laufenden Prüfung? Dann stehen Sie vor vielfältigen Herausforderungen. Kurze Antwortfristen und umfangreiche Unterlagenanforderungen seitens der BaFin führen zu hohem Zeitdruck und verlangen eine schnelle Reaktionsfähigkeit. Sie benötigen kurzfristig Ressourcen, um den Prozess zu begleiten. Die Themen des Enforcement sind nicht nur durch das Konzernrechnungswesen zu beantworten, sondern erfordern oftmals auch die Einbindung von beispielsweise der Rechtsabteilung, Steuerabteilung, Controlling, Treasury sowie einzelner Konzerngesellschaften. Auch unterscheidet sich das Prüfungsvorgehen der BaFin grundlegend von dem eines Abschlussprüfers. 

Unser Angebot

Spezialisten für das Enforcement-Verfahren

Von der Vorbereitung auf das Enforcement-Verfahren, Begleitung während der Prüfung bis hin zur gemeinsamen Nachbereitung – wir sind der richtige Ansprechpartner für Sie! Wir verfügen über umfangreiche praktische Erfahrungen mit Enforcement-Verfahren und stehen im ständigen Austausch sowohl mit den kapitalmarktorientierten Unternehmen als auch mit Regulatoren. 

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Dr. Bernd Kliem

Dr. Bernd Kliem

Partner, PwC Germany

Tel.: +49 89 5790-5549

Robert Linder

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Tel.: +49 69 9585-1472

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Dr. Thomas Wenninger

Director, PwC Germany

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