Connected Screening Service

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Bernd Reimer
Partner, Forensic Services bei PwC Deutschland
Tel.: +49 175 2937362
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Weniger Risiken. Mehr Compliance.

Die Welt ist im Wandel. Geschäftsbeziehungen, die heute noch legal sind, könnten morgen schon von Sanktionen betroffen sein – dies gilt insbesondere bei globalen Aktivitäten. Umso wichtiger ist es, dass Sie Ihre Geschäftspartner:innen regelmäßig mit den wichtigsten Sanktions- und Embargolisten abgleichen. Schließlich drohen bei Missachtung geltender Sanktionen und Verordnungen nicht nur empfindliche Strafen. Compliance-Verstöße können auch das Image eines Unternehmens nachhaltig beschädigen.

Das gilt es zu verhindern: Mit unserem Connected Screening Service identifizieren Sie sanktionierte Personen, Unternehmen und Organisationen auf Knopfdruck. Das Tool hilft dabei, rechtliche Vorgaben und Richtlinien einhalten zu können und Compliance-Risiken so zu reduzieren. Die automatisierte Sanktionslistenprüfung ist sowohl für das Ad-hoc-Screening einzelner Datensätze als auch für regelmäßige Prüfung sämtlicher Kontakte geeignet. Es screent die Informationen und Listen gegen die aktuellsten Versionen national und international gültiger Sanktionslisten.

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Unser Service im Überblick

Weniger Risiken

Egal, ob es um Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung, Exportkontrollen oder Handelsbeschränkungen geht: EU-Unternehmen sind gesetzlich verpflichtet, den Hintergrund ihrer Geschäftspartner regelmäßig zu prüfen und ihre Geschäftsbeziehungen auf eine regelkonforme Basis zu stellen. Eine Aufgabe, die sich manuell nur schwer umsetzen lässt. Schließlich ist es mit einer einmaligen Prüfung nicht getan: Embargos und Sanktionen unterliegen ständigen geopolitischen Schwankungen, Eigentümerstrukturen ändern sich, Sanktionslisten werden kontinuierlich erweitert.

Um hier nicht den Überblick zu verlieren, braucht es Instrumente, Maßnahmen und Methoden für ein regelkonformes Geschäftsbeziehungsmanagement. Denn nur damit lassen sich gesetzliche Vorgaben von EU, UN, den USA sowie weiteren Kontrollgremien zuverlässig einhalten. Immerhin listet allein die amerikanische SDN-Liste mehrere tausende sogenannter „Specially Designated Nationals“ (SDNs), zu welchen jegliche Geschäftsbeziehung unzulässig ist. Wer das ignoriert, riskiert, selbst zur persona non grata zu werden. Um das zu verhindern, ist die Umsetzung leistungsstarker Screening-Systeme unerlässlich.

Mehr Compliance

Mit unserem Connected Screening Service schützen Sie sich vor Sanktionsverstößen und stellen Ihr Geschäftsbeziehungsmanagement auf eine sichere Basis. Das Angebot eignet sich sowohl für regelmäßige Sanktionslistenscreenings als auch für Ad-hoc-Prüfungen neuer Geschäftskontakte. Ein weiterer Vorteil: Die SaaS-Lösung erlaubt auch Prüfungen von Kunden- und Transaktionsdaten gegen historische Versionen von Sanktionslisten. Ein wichtiger Aspekt, wenn es darum geht, die Rechtmäßigkeit abgeschlossener Geschäfte rückwirkend nachzuweisen.

Sie können Connected Screening Service wahlweise als On-Premise-Lösung nutzen, um die Compliance zurückliegender Geschäfte zu dokumentieren. Oder sie nutzen das Angebot punktuell als Cloud-Service über unsere Concierge-Plattform Connected Digital Services. Beispielsweise, um neue Unternehmenskontakte zu validieren.